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質問 1：
Which of the following statements describes a characteristic of Treasury securities?
A. They are issued by the U.S. government with a high amount of default risk.
B. They are callable.
C. They are FDIC-insured.
D. They are liquid.
正解：D
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質問 2：
A customer writes a call for XYZ stock with a strike price of $35 and receives a premium of $7. The stock is currently trading at $40. What is the time value of this option?
A. $7
B. $0
C. $2
D. $5
正解：C
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質問 3：
Which of the following customers Is eligible to open an institutional account at a broker-dealer?
A. An investment club with pooled assets totaling $1 million
B. An Insurance company with assets of $45 million
C. limited liability partnership with assets of $20 million
D. corporation with assets totaling $25 million
正解：B

質問 4：
Which of the following statements is a benefit of zero-coupon bonds maturing in 20 years?
A. Tax liability on income is deferred.
B. Interest rate risk is not a factor.
C. Reinvestment risk is not a factor.
D. Current income is assured.
正解：C
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質問 5：
Which of the following investments is least likely to provide an investor with funds within one business day of liquidation?
A. An equity mutual fund
B. A money market fund
C. A hedge fund
D. Municipal bonds
正解：C
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質問 6：
Executing trades using the delivery versus payment (DVP) settlement process requires the buyer to make a cash payment by which of the following deadlines?
A. Before or at the same time as securities being delivered
B. On the 5th business day after execution
C. By the agreed-upon settlement date with the issuer
D. No later than 3 days after the securities are delivered
正解：A
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質問 7：
A broker-dealer places a temporary hold on the disbursement of funds for a 67-year-old customer due to suspected financial exploitation. If there are no extensions granted, the hold will expire after no later than how many days?
A. 2 business days
B. 15 business days
C. 10 business days
D. 5 business days
正解：B
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質問 8：
Which of the following characteristics best describes a benefit of a variable annuity subaccount?
A. The account represents the indebtedness of the insurance company that is subordinated to the claims of general creditors and, therefore, offers investors a higher rate of return.
B. The account is held separately from the insurance company ' s general account and, therefore, is protected from the claims of general creditors of the insurance company.
C. The account is held at a broker-dealer that is separate from the insurance company, thereby allowing tax-deferred investments in all types of securities products.
D. The account is managed by a third-party custodian and is, therefore, subject to lower management fees than those charged by the insurance company.
正解：B
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FINRA SIE 認定試験の出題範囲：

トピック	出題範囲
トピック 1	Employee Conduct and Reportable Events: This section of the exam measures the skills of Financial Compliance Specialists and covers regulatory expectations regarding employee conduct and disclosure requirements. Candidates must be familiar with Form U4 and Form U5, as well as reporting obligations for outside business activities and political contributions.
トピック 2	Market Structure: This section of the exam measures the skills of Equity Market Specialists and covers the classification of financial markets, including the primary, secondary, third, and fourth markets. Candidates must demonstrate knowledge of electronic trading, over-the-counter (OTC) markets, and physical exchanges. One specific skill tested is differentiating between various market types and their operational mechanisms.
トピック 3	Regulatory Entities, Agencies, and Market Participants: This section of the exam measures the skills of Financial Regulatory Analysts and covers the structure, authority, and jurisdiction of key regulatory bodies overseeing financial markets. The SEC's role in enforcing securities regulations is assessed, along with the authority of self-regulatory organizations such as FINRA and MSRB. Candidates must also understand the functions of other financial regulators, including the Department of the Treasury and state regulatory agencies. One key skill evaluated is identifying the jurisdictional scope of different financial regulators.

参照：https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/securities-industry-essentials-exam

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