質問 1：
Distribution from an IRA can begin at age 59½ and must begin by age:
A. 68
B. 70½
C. 65
D. whenever the individual is retired
正解：B
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質問 2：
Which of the following is not an attribute of US treasury bills?
A. always sells at a discount to face value
B. interest is exempt from federal income taxes
C. an unusually high degree of liquidity
D. is most often issued with three-month, six-month, and one-year maturities
正解：B
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質問 3：
A NYSE floor member executing an order for a public customer asks the specialist in the stock to guarantee a price while giving the customer an opportunity to obtain a better price. This procedure is known as:
A. a special deal
B. floor protection
C. a stop order
D. stopping stock
正解：D
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質問 4：
Which of the following is true about option prices?
A. premiums on options of volatile stocks are usually larger than on less volatile stocks
B. premiums on options of well-known companies are usually larger than on lesser-known companies
C. premiums on options of higher-priced stocks are usually greater than on lower-priced stocks
D. premiums on options for listed stocks are usually greater than on unlisted stocks
正解：A
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質問 5：
The total assets of a corporation are $840,000, of which $350,000 are current items. Total liabilities are $460,000, of which $290,00 are fixed obligations.
How much is the corporation's working capital?
A. $110,000
B. $380,000
C. $180,000
D. $60,000
正解：C
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FINRA Series-7 認定試験の出題範囲：

トピック	出題範囲
トピック 1	Obtains and Verifies Customers’ Purchase and Sales Instructions and Agreements; Processes, Completes and Confirms Transactions: This section focuses on the operational aspects of executing customer transactions. It examines the candidate’s knowledge of order types, trade execution, and the processing of purchase and sale instructions. It also includes an overview of margin account requirements, order confirmation procedures, and the resolution of discrepancies or disputes. This section tests the proficiency of trading operations specialists in processing and verifying transactions.
トピック 2	Provides Customers with Information About Investments, Makes Recommendations, Transfers Assets and Maintains Appropriate Records: This part of the exam tests a candidate’s proficiency in advising clients by providing detailed information on investment strategies, risks, and rewards. It reviews fundamental and technical analysis, portfolio management principles, and the communication of market trends and investment performance. Additionally, it covers the importance of proper recordkeeping and the disclosure of investment risks and costs. This section evaluates the expertise of investment advisors in communicating and managing customer investments.
トピック 3	Seeks Business for the Broker-Dealer from Customers and Potential Customers: This section covers the candidate’s ability to generate business for a broker-dealer by contacting and engaging with current and potential customers using various methods such as in-person interactions, telephone, mail, and electronic communications. It also reviews the candidate’s understanding of marketing requirements, regulatory standards for public communications, and the proper handling of promotional materials. This section of the exam measures the abilities of sales professionals in generating business for broker-dealers.
トピック 4	Function 2: Opens Accounts After Obtaining and Evaluating Customers’ Financial Profile and Investment Objectives: In this section, the exam evaluates how candidates gather and assess customer information to open accounts. It focuses on understanding different account types, the documentation required for account registration, and the process of updating customer financial profiles and legal documents. The material emphasizes regulatory disclosures and procedures for handling retirement plans and tax-advantaged accounts. This section assesses the capabilities of client account managers in understanding and evaluating customers' financial needs.