Name: Series-7
Brand: Pass4Test
SKU: Series-7
Price: 39 USD
Availability: InStock
Rating: 4.9 (748 reviews)

質問 1：
Bubba plans to borrow some money and pledge securities as collateral.
Which of the following can he not use as collateral?
A. US treasury bonds
B. US treasury bills
C. US treasury notes
D. Series EE bonds
正解：D
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質問 2：
Which are the primary considerations in evaluating the worth of a limited partnership?
A. the cost of assets
B. both B and C
C. the adequacy of funding
D. the size of the tax deductions
正解：B
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質問 3：
Which of the following will not result in termination of a limited partnership?
A. majority vote of the limited partners to end the partnership
B. transfer of ownership of a limited partnership interest
C. arrival of the termination date established in the partnership agreement
D. sale or transfer of partnership assets
正解：B
解説: (Pass4Test メンバーにのみ表示されます)

質問 4：
Smart Guys Securities Corporation has given a workable bid to Better Guys Securities Corporation. If market conditions change, Smart Guys may:
A. change the bid
B. not change the bid
C. not change the bid unless first notifying the other dealer
D. change the bid only with prior approval of the other dealer
正解：A
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質問 5：
Which of the following is not prohibited of a general partner?
A. acting in such a way as to impede the orderly business of the partnership
B. competing in any way with the partnership
C. buying or selling assets of the partnership except to foster the business of the partnership
D. accepting compensation from any other partnership
正解：D
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質問 6：
A tax-free rollover of assets between qualified retirement plans for the benefit of a specific individual is permitted so long as it is accomplished within:
A. 60 days
B. 30 days
C. 90 days
D. one year
正解：A
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FINRA Series-7 認定試験の出題範囲：

トピック	出題範囲
トピック 1	Obtains and Verifies Customers’ Purchase and Sales Instructions and Agreements; Processes, Completes and Confirms Transactions: This section focuses on the operational aspects of executing customer transactions. It examines the candidate’s knowledge of order types, trade execution, and the processing of purchase and sale instructions. It also includes an overview of margin account requirements, order confirmation procedures, and the resolution of discrepancies or disputes. This section tests the proficiency of trading operations specialists in processing and verifying transactions.
トピック 2	Provides Customers with Information About Investments, Makes Recommendations, Transfers Assets and Maintains Appropriate Records: This part of the exam tests a candidate’s proficiency in advising clients by providing detailed information on investment strategies, risks, and rewards. It reviews fundamental and technical analysis, portfolio management principles, and the communication of market trends and investment performance. Additionally, it covers the importance of proper recordkeeping and the disclosure of investment risks and costs. This section evaluates the expertise of investment advisors in communicating and managing customer investments.
トピック 3	Seeks Business for the Broker-Dealer from Customers and Potential Customers: This section covers the candidate’s ability to generate business for a broker-dealer by contacting and engaging with current and potential customers using various methods such as in-person interactions, telephone, mail, and electronic communications. It also reviews the candidate’s understanding of marketing requirements, regulatory standards for public communications, and the proper handling of promotional materials. This section of the exam measures the abilities of sales professionals in generating business for broker-dealers.
トピック 4	Function 2: Opens Accounts After Obtaining and Evaluating Customers’ Financial Profile and Investment Objectives: In this section, the exam evaluates how candidates gather and assess customer information to open accounts. It focuses on understanding different account types, the documentation required for account registration, and the process of updating customer financial profiles and legal documents. The material emphasizes regulatory disclosures and procedures for handling retirement plans and tax-advantaged accounts. This section assesses the capabilities of client account managers in understanding and evaluating customers' financial needs.