最新なFINRA Series63問題集（251題）、真実試験の問題を全部にカバー！

弊社のUniform Securities State Law問題集を利用すれば必ず試験に合格できます。

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弊社のSeries63問題集のメリット

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行き届いたサービス、お客様の立場からの思いやり、高品質の学習教材を提供するのは弊社の目標です。 お客様がご購入の前に、無料で弊社のSeries63試験「Uniform Securities Agent State Law Examination」のサンプルをダウンロードして試用することができます。PDF版とソフト版の両方がありますから、あなたに最大の便利を捧げます。それに、Series63試験問題は最新の試験情報に基づいて定期的にアップデートされています。

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Pass4Testの試験問題集はPDF版とソフト版があります。PDF版のSeries63問題集は印刷されることができ、ソフト版のSeries63問題集はどのパソコンでも使われることもできます。両方の問題集のデモを無料で提供し、ご購入の前に問題集をよく理解することができます。

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領収書について：社名入りの領収書が必要な場合には、メールで社名に記入して頂き送信してください。弊社はPDF版の領収書を提供いたします。

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FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series63 試験問題:

1. Noah Scruples, an agent with CanDo Broker-Dealers, just got a copy of the most recent report on a certain stock. The report was generated by CanDo's analyst department and is hot off the presses. It has not yet even been put on the firm's website for the firm's clients.
The analyst department has just changed its recommendation on the stock from "Hold" to "Strong Buy" based on new information that it has obtained on the company.
Can Noah rush to his office to buy shares of the stock before the analysts release their reports to CanDo's clients?

A) Yes. The firm's analysts used publicly available information to assess the stock and make its recommendation, so Noah can buy the stock now on his own account.
B) No. It is unethical for him to trade based on this information before the firm's clients have received the information.
C) Both B and C are true statements.
D) No. This is a prohibited activity referred to as "painting the tape."

2. While on vacation in Colorado, Mr. Moneybags became interested in the stock of a company called SafeAway, which designs and installs customized high-tech security systems in the multimillion dollar mansions located in Colorado's pricier ski resort areas, such as Vail and Aspen. Upon returning to his home in Boston, he calls his broker-dealer with an order to purchase 10,000 shares of the stock, which he learned trades in the over-the-counter market. Fast Eddie, a registered agent with his broker-dealer, discovers that SafeAway's stock is registered only in the states of Colorado and Wyoming. Neither Fast Eddie nor his broker-dealer are registered to do business in either of those states. Under these circumstances,

A) Fast Eddie can execute the trade for Mr. Moneybags since this would be considered an exempt transaction because it is a private placement.
B) Fast Eddie can execute the trade for Mr. Moneybags since this would be considered an exempt transaction because it is an unsolicited transaction.
C) Fast Eddie should contact a broker-dealer that is registered in either Colorado or Wyoming and negotiate a finder's fee for referring Mr. Moneybags to them.
D) Fast Eddie cannot effect Mr. Moneybags purchase of SafeAway stock since neither he nor his broker are registered to do business in Colorado or Wyoming, and SafeAway stock is not registered for sale in the state of Massachusetts.

3. Switch Advisory is a small investment adviser partnership registered in a single state. A larger investment adviser firm, Bait Investment Adviser, is registered in the same state as well as two other states. Bait has offered to buy out three of Switch's partners who want to retire. This will give Bait a 60% ownership in Switch Advisory.
Which of the following statements are true?
I. Switch Advisory must obtain the approval of its clients before the partners can sell their interests to Bait.
II. Switch Advisory must notify the state Administrator of this event.
III. Switch Advisory must notify their clients of this event, but does not need the clients' approval.
IV. Switch Advisory must notify the SEC of this event.

A) I, II, and IV only
B) II, III, and IV only
C) I only
D) I and II only

4. Alter Advisers & Associates is a small investment adviser partnership registered only in a single state. One of the partners has died, and the surviving spouse has sold that partnership interest to the surviving partners.
Which of the following statements are true?
I. Alter Advisers must inform the state Administrator of this event.
II. Alter Advisers must inform the SEC of this event.
III. Alter Advisers must notify the firm's clients of this event.

A) I and III only
B) I only
C) I and II only
D) I, II, and III

5. Which of the following may be given to prospective investors during the "cooling off period?"

A) all of the above
B) a tombstone advertisement
C) a copy of the registration statement
D) a final prospectus

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