最新なFINRA Series63問題集（251題）、真実試験の問題を全部にカバー！

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弊社のSeries63問題集のメリット

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FINRA Series63 試験シラバストピック:

FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series63 試験問題：

1. While on vacation in Colorado, Massachusetts resident Ms. Jetset meets Mr. Snow, a registered representative with a Colorado broker-dealer, on a ski lift and accepts a dinner engagement with him later that evening, during which he obtains her cell phone number. A week later, while she is lounging around in her Florida beach condo, he calls and interests her in a local software company that is selling its preferred stock to investors and encourages her to buy it. Ms. Jetset tells Mr. Snow she'll think about it and calls him after she returns to her home in Massachusetts to tell him to buy the stock for her and sends him a check via express mail. Later, Ms. Jetset learns that the preferred stock certificate that she received is-and always was-a worthless piece of paper, and that, in fact, no such company ever existed.
Which state Administrator has jurisdiction in this instance?
I. the Administrator of the state of Colorado
II. the Administrator of the state of Florida
III. the Administrator of the state of Massachusetts

A) I and III only
B) I only
C) I and II only
D) I, II, and III

2. Which of the following entities must sign a "consent to service of process," thereby allowing the Administrator to receive legal documents that are meant to be served to the entity in place of that entity?
I. agents
II. investment advisers
III. investment adviser representatives
IV. broker-dealers

A) II and III only
B) II and IV only
C) I and IV only
D) I, II, III, and IV

3. Which of the following constitutes a non-punitive order?

A) summary license suspension
B) All of the above are punitive orders.
C) registration cancellation
D) registration denial

4. Penny Swyne, an agent employed by Bear Broker-Dealers, has received a written complaint via e-mail from Mr. Wolf regarding her performance as his agent.
What are Ms. Swyne's legitimate options?

A) Ms. Swyne can call Mr. Wolf and offer to meet him for a romantic dinner and try to convince him to revoke the complaint.
B) Ms. Swyne must provide Bear Broker-Dealers with a copy of the complaint.
C) Ms. Swyne must forward the complaint to the state Administrator.
D) As illegal as it may sound, since the complaint was via e-mail, Ms. Swyne can hit the delete button and make it all go away.

5. A bond issue has recently been registered with the state Administrator.
Which of the following statements are true?

A) An investor can feel secure in buying the bond because it has recently been registered, which means that the state Administrator finds it to be of sound quality at this point in time.
B) The bond may now be offered for sale in the state.
C) Both A and B are true statements.
D) The issuer may now offer this bond for sale, and any other bonds that the issuer may want to offer for sale in the future will be able be sold after the issuer executes a notice filing.

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